深度 | 从（cóng）引（yǐn）渡案例、反洗钱规定（dìng）角度（dù）看（kàn）数字资产平台的合规之路
2019-3-1 10:34
来源：
北京植（zhí）德律师事务所
作者: 王伟律师（shī）
由于数字（zì）资产（chǎn）所具有的匿名性、跨（kuà）国流动、高效兑换等特征，其自诞生以来便（biàn）被多数人作为资产的储存和转换方式（shì）之一，加之数（shù）字资产存（cún）在广泛（fàn）的（de）场（chǎng）内和场外交易市场，不（bú）少违法犯罪分子将其作为“洗白”犯（fàn）罪所得的工（gōng）具。因此，对于数（shù）字（zì）资产交易（yì）平台而言，KYC、AML和CTF合规是其天然要求（qiú），对于场（chǎng）外交易而言更是（shì）如此。
自去年起，已（yǐ）经有多家数字资产交易平台的创始人被美国引渡，理由包括欺诈、帮（bāng）助犯（fàn）罪团伙洗钱等（děng）多项（xiàng）罪名。反观我（wǒ）国，银保监（jiān）会刚刚发（fā）布了新（xīn）规——《银行业
金融机构反洗（xǐ）钱和反恐怖（bù）融资管（guǎn）理办法》（中国银行保险监督管理委员（yuán）会令2019年第1号，2019.01.29）。金融（róng）机构的反洗钱相关义务（wù）一直是主管部门（mén）的监（jiān）督重点，而面对数字资产，主管部（bù）门也同样投以高度关注。植德律师事（shì）务所
区块链团（tuán）队在（zài）梳理交易平台反洗钱风险（xiǎn）及现状的基础上，特以本文提出合规建议，希望与业界同仁分享。
数（shù）字资产（chǎn）交易平（píng）台创始人（rén）被引渡案件回（huí）顾
2017年7月下旬，
btc-e的（de）负（fù）责人Alexander Vinnik在（zài）希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟（gōu））盗（dào）窃案”的头号嫌疑人，并将偷来的BTC通过BTC-e平台（tái）洗钱，他还被（bèi）指控（kòng）在 BTC-e交易平台为涉及黑客攻击、税务欺诈和毒品贩运的犯罪分（fèn）子洗钱，总（zǒng）计超过（guò）40亿美元。在Vinnik被捕（bǔ）之后， BTC-e交易平台已被查封（fēng），俄（é）罗（luó）斯、美（měi）国和法国政府都试图对其进行引渡。
数字货币（bì）交（jiāo）易平台RGCoins所有者（zhě）Rosen Yosifov将（jiāng）被引渡到美国。Rosen Yosifov被美国肯塔基州检察（chá）长（zhǎng）指控参（cān）加了有组织的犯罪，理由是（shì）有犯罪团伙在网上（shàng）拍（pāi）卖平台发布虚假广告欺（qī）骗美国（guó）公民，团伙（huǒ）中的一人通过RGCoins交易（yì）平台实施了洗钱行为（wéi）。
罗（luó）马尼亚最大的
加（jiā）密货币交易平台Coinflux的首席执行官（guān）兼创始人Nistor Vlad Călin被美国指控涉嫌参与一系（xì）列犯罪，包含欺（qī）诈、有组织（zhī）犯罪和通（tōng）过其数（shù）字资（zī）产交易平台帮助（zhù）诈骗团伙洗钱，该诈骗团伙（huǒ）的诈（zhà）骗（piàn）对象（xiàng）中（zhōng）包含（hán）美国公民。罗马（mǎ）尼亚司法机关已经批准了美（měi）国对他的（de）引渡（dù）请求。
植德观点（diǎn）：通常人们认为，引渡请求属于国家行为，应当针对重（chóng）大案件（jiàn）方（fāng）才发生。但美国州级别的检察官（guān）同样能够提起引渡（dù）请（qǐng）求。至（zhì）于特定犯罪行为（wéi）是否符合（hé）引渡条件，则需视美国与其（qí）他（tā）国签订（dìng）的引（yǐn）渡（dù）条约或（huò）司法合作协议而定。比如（rú）《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规定了（le）欺诈或虚假陈述而获得财产，属于可被引渡的罪名。
而美国与
香港、日本、马耳他（tā）等热门数字资产交易平台设立地均（jun1）签署（shǔ）了（le）引渡（dù）条（tiáo）约，这（zhè）些条（tiáo）约的签署无疑为美国的（de）“全球执法”提供了极大便利。我们建（jiàn）议，交易平台负（fù）责人需（xū）提高警（jǐng）惕，最大限度（dù）的（de）满足KYC、AML、CTF的要求（qiú），以免被动或无意识的成为特定（dìng）司法区域主（zhǔ）管机关的执法目标（biāo）。
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